資產管理體系標準（ISO55001:2014）與設備管理體系標準(PMS/T1-2018)的聯系和區別
作者： 雒宏偉（上海天祥質量技術服務有限公司）
本文在《中國認證認可》雜志 2018 年 11 期發表
摘要： 資產管理體系標準（ISO55001:2014）和設備管理體系標準(PMS/T1-2018)都適用于設備設施的管理，但是兩個標準要求存在很大差異。為了幫助企業更好的理解和貫徹這兩個標準，本文對這兩個標準的共同點和區別進行了分析，并提出如何借鑒兩個標準要求管理企業的設備設施的方法。
關鍵詞：ISO55001 資產管理體系 PMS 設備管理體系
Connections and Differences Between
ISO55001:2014 and PMS/T 1-2018
LUO HONGWEI Intertek China
Abstract: Although both ISO55001:2014 and PMS/T1-2018 apply to equipment and facility management, the two standards have very different requirements. In order to help enterprises better understand and implement the two standards, this article analyzes their connections and differences and give the method of managing equipment and facility following both of the two standards.
Keywords: ISO55001 Asset Management System PMS Plant Management System
包括 ISO55001:2014 標準在內的資產管理體系系列標準以及對應國標的發布為企業提升資產管理?平指明了?向，但是卻給很多了解和在使?設備管理體系標準 PMS/T1 的企業設備管理?員帶來了困擾，因為兩個標準有很多相同點，同時又有很?的不同。為了幫助企業深?了解兩個標準、更好的使?和貫徹兩個標準，本?對資產管理體系標準（ISO55001:2014）和設備管理體系標準(PMS/T1-2018)進?了對?分析，希望能夠給?臨困擾的設備管理?員提供幫助。
?先我們來分析這兩個標準的聯系或者說共同點，我們認為主要有以下?個??：
1、 兩個標準管理的對象部分重合
ISO55001 對資產的定義是：“對組織有潛在和實際價值的項?、事物或實體。”從定義上看，資產管理體系管理的對象是組織的有形或者?形資產，?形資產是?實物資產如：租賃權、商標、數據資產、使?權、許可、知識產權、信譽或協議；?有形資產通常指組織擁有的設備、存貨和不動產。但是 ISO55001 也明確標準主要針對的是有形資產。雖然不同的企業的設備設施占據有形資產的?例不同，但是很多對 ISO55001 感興趣的客戶也主要關注設備實施的管理，?設備管理體系標準(PMS/T1-2018)主要針對的是設備設施的管理，因此ISO55001 與設備管理體系的管理對象部分是重合的，均涉及設備設施的管理。
2、 兩個標準均覆蓋設備設施的全?命周期的活動
ISO55001強調資產的全?命周期的管理。在ISO55000:2014中2.4.2明確：“資產管理有助于組織應?分析?法對資產壽命周期的不同階段進?管理（資產的壽命周期可始于資產需求的產?階段直?資產的處置階段，其中包括管理所有潛在的后處置負債）。”和6.2.2“b)在全壽命周期內管理資產所采?的過程和?法”。?PMS/T1-2018的引?明確“圖1基于過程的設備管理體系模式，覆蓋設備管理的?命周期”以及4.2“a) 組織制訂企業設備管理動態?標，以期設備?命周期獲得最?的經濟效益”，?且標準的主要條款覆蓋了設備全?命周期主要階段，包括7.1設備的規劃及選型、7.2招投標及采購、7.3設備監造和監理、7.4設備到貨驗收、7.5設備安裝與調試、7.6設備驗收、8.2設備使?管理、8.3設備保養管理、8.13設備維修管理、8.18設備報廢管理等。
3、 兩個標準均強調是基于風險的管理
PMS/T1-2018在?些條款中明確進?風險的識別和評價，并根據設備的重要程度和風險，制定管理的標準或準則。如：
5.1“d)宜根據設備運?條件、故障或失效后果的風險及其影響程度，明確各類設備管理的準則，以確保設備管理能夠實現其預期結果，減少或避免?計劃因素的影響“6.3“c)設備技術標準。企業應根據設備的重要度以及設備失效的風險，確定不同設備所需的設備技術標準，并規范技術標準的格式，建?技術標準清單以?便查閱及?檔管理；”
8.12“b）根據故障的程度及故障后果影響，采取相應的措施以消除故障；必要時，對故障后果影響?的設備，進?風險識別與風險控制，以將風險控制 在可接受的范圍；”
8.13.2“a) 設備管理部門及安全管理部門應要求及指導參與檢修的相關?員，對檢修的?作任務和內容進?評審，判斷是否需要做檢修?作風險分析；”
8.14“a）應根據需要，識別設備可能存在的潛在風險，針對潛在風險制定相適應的預防措施和應急預案，以防?或減少事故發?，使風險降到最低。b)若判斷需要進?風險分析，則應進?檢修?作安全分析，識別存在的危險，編制風險控制措施或專項施??案，通過溝通與培訓確保參與檢修的?員理解完成該?作任務所涉及的活動細節及相應的風險、控制措施和每個?的職責。應在開?前具體落實安全措施，并由企業指定?員進?全過程安全監督、檢查與考核，并視需進?檢修安全總結與改進。”
8.23.1“b)企業的安全管理部門，應做好設備設施的風險管理，運?合適的風險評估?具，覆蓋企業全部的設備設施、作業活動、設備壽命周期，對設備進?全?風險識別、風險分析、風險評價在內的風險評估，根據評估的結果采取風險控制措施，將風險降低到可接受的范圍。在選擇風險控制措施時，應考慮?程技術措施、法規強制管理措施和教育措施。風險控制措施優先順序按照：消除、替代、降低、隔離、程序、減少員?接觸時間、個?防護裝備的順序控制。c)企業應根據?藝危害分析或?作安全分析結果，編制風險控制措施并實施。”
8.23.3“j)適?時，企業應根據設備故障或失效后果的風險分析，確定應建?應急預案的設備，并建?相應的設備應急預案”
8.23.4“c)風險管控措施到位。企業在施?前應與外協單位（承包商）主要施??員?起進?合同?作內容的風險分析，依據風險識別和評估結果，制定對應的風險管控措施，落實責任?，作為項?安全檢查的依據。”
ISO55001:2014是基于風險的管理，整個體系是基于風險策劃的。如：
6.1“在策劃資產管理體系時，組織應考慮4.1條中涉及的事項與4.2條中涉及的要求，并確定需要應對的風險與機遇，從?實現下述?標：組織應策劃：a) 應對風險和機遇的措施，并應考慮到這些風險與機遇如何隨時間?變化；”
6.2.“k) 應對與資產管理有關的風險和機遇的措施，并應考慮到這些風險與機遇如何隨時間?變化，這些措施可以通過建?下述過程得以實現：識別風險和機遇；評估風險和機遇；確定資產在實現資產管理?標??的重要程度；對風險和機遇實施適當處理和監視。組織應確保其風險管理?法（包括應急計劃）考慮到資產管理有關的各種風險。”
8.1“應?6.2.2條所描述的?法來處理和監視風險。”
8.2“任何影響資產管理?標實現的計劃內變更，?論其是永久的還是臨時的，由此帶來的相關風險應在變更實施前進?評估。組織應確保按照6.1條和6.2.2條所述的?式來管理風險。”
8.3“組織將任何對實現其資產管理目標有影響的活動外包時，應評估其風險。”
9.1“組織應就管理風險和機遇的過程的有效性進?評估與報告。”
4、 兩個標準均是基于過程?法和PDCA循環
ISO55001：2014標準是采?ISO針對管理體系的統?的“?級結構”。 ?ISO統?的“?級結構”是以“過程?法”和PDCA循環為基礎的。?PMS/T1-2018在引?中強調“圖1基于過程的設備管理體系模式，覆蓋設備管理的?命周期，展?了本標準第4章?第10章中所提出的過程聯系。整個過程是?個建?標準、實施標準、改進標準的增值活動，過程模式和PDCA?法”
圖1：基于過程的設備管理體系模式
圖 1
當然兩個標準還存在其他?些共同點，在此不再贅述。我們從標準內容也很容易看到兩個標準存在很?的不同，主要表現在以下?個??：
1、兩個標準站的?度不同、追求的?標不同。
ISO55001資產管理體系是站在股東或者資產所有者的?度來看待設備設施管理問題。
ISO55000:2014強調“價值：資產存在是為組織及其相關?提供價值。資產管理關注資產為組織提供的價值，?不僅是關注資產本?。價值（?論有形或?形、財務或?財務）將由組織及其相關?根據組織?標確定。”它在關注的重點是資產如何為組織的戰略?標服務、如何實現資產價值最?化，追求的?標是：如何提?投資回報率或資產收益率。?PMS/T1-2018的引?強調“企業采?本設備管理體系標準，能讓企業設備設施管理更系統、更實?、更有效，有效實施本標準，能為企業實現產品或服務以滿?市場或客戶需求?提供設備設施保障，且能促進企業提?設備設施管理的整體?平，為企業可持續發展夯實基礎。”，因此PMS/T1-2018的設備管理強調為?產或服務提供服務。設備管理體系實際上是站在企業?產或服務提供部門，來看待設備設施管理問題。因此設備管理追求的?標是：如何提?設備的設備綜合效率（OEE）、可?性、可靠性、完好率等。
2、兩個標準的主要過程不同。
ISO55001資產管理體系如圖2所?，資產管理體系關注的重點是：為了組織戰略?標的實現，通過制定戰略性資產管理計劃（SAMP），并將SAMP轉化為資產管理計劃（AMP），通過AMP的實施從?確保SAMP得以實現。?為了?持和保障SAMP和AMP的制定和實施，策劃和建?并實施保持資產管理體系。單從ISO55001：2014標準的要求的8.1“組織應策劃、實施和控制所需的過程以滿?要求，并實施第6.1條所確定的措施、第6.2條所確定的資產管理計劃和第10.1條與第10.2條所確定的糾正措施和預防措施”，標準并沒有明確提出具體的資產管理過程，?是要求針對組織識別的資產管理風險、實施組織的AMP和所采取的糾正和預防措施確定所需的的資產管理過程，這些管理過程可能涉及圖3、圖4所?的IAM有關資產管理的39個主題（或過程）：
圖2
圖3
圖4
?從設備管理體系標準PMS/T1-2018標準的內容可以看出該標準覆蓋了設備設施?命周期的全過程（設備的規劃及選型、招投標及采購、建造和監理、到貨驗收、安裝與調試、驗收、使?、保養、維修、報廢等）和設備設施管理各個??（設備管理的職責分配、?標、運?環境、培訓、標準化、固定資產、防腐、點檢、潤滑、故障、事故、技改、備件、節能、供?、信息化、維修費?、設施、安全、檢查、評價和總結等）的管理要求，并且具體到某些具體類別的設備，如：管道、儀表、特種設備、計量等，?爭做到全?和具體。
3、兩個標準考慮的主要因素不同
雖然設備管理體系標準PMS/T1-2018也在標準的以下??提出對成本的考慮和要求：
5.1 “注4:設備管理策略，通常是根據設備在安全、職業健康、環境、?產、服務、成本等??的重要程度及風險，對設備進?分類，對不同類別的設備采取相適應的管理要求及維修模式。分類舉例：特護機組、關鍵設備、重要設備、?般設備。”
8.7.4“潤滑專業?員宜根據設備種類、負荷、溫度、速度、壓?、（?況）環境、介質、能耗、成本等因素、設備相關潤滑技術資料、使?經驗等，綜合考慮確定適合設備使?的潤滑劑種類、牌號和質量等級；”
8.13.5 “注2：對于?型的修理、修護應通過施?進度項?管理計劃，確定關鍵維修實施路徑，應識別出最早開?、最早結束、最晚開始、最晚結束、?期以及浮動?期等事項，以利于在派?過程中的成本最優。”
8.21 “適?時，企業應規范設備維修費?的管理，并不斷追求運?費?合理化。注：本標準提倡對維修費?管理從預算精度的管控轉為從“?產總成本”?度衡量設備??投?產出的最佳綜合效益和管理效果。”
8.23.1“注5: 風險控制措施評審，宜考慮：4）擬定的危險源控制措施、?案的成本效益是否最佳。”但是因為PMS/T1-2018標準對于設備管理的定位是為?產和服務提供服務的，所以設備管理更多考慮的是是否能提供完好、可靠的設備滿??產和服務提供的要求，從?滿?客戶或相關?的要求，?成本、投資回報率或者資產回報率并不是其考慮的主要因素。
圖5
如圖5所示，ISO55000:2014明確：“資產管理包括成本、機會和風險對于預期資產績效的平衡，從而實現組織目標，且需在不同時間范圍內考慮平衡。”；ISO55001:2014標準明確：6.2.2 “在策劃如何實現資產管理目標時，組織應確定以下內容并形成文件：
a) 決策以及排列各種活動與資源的優先順序的方法和準則，以實現資產管理計劃和資產管理目標；”資產管理體系除了考慮風險和績效，還要考慮成本，要在資產的全生命周期實現成本、風險和績效的平衡。因此在資產管理過程中始終是以資產回報率或者投資回報率來優化投資決策、運行維護策略、資產退出策略、資源配置策略、缺陷或故障相應策略、停機與斷供策略等，資產管理的重點在于：優化投資方案、優化預算分配、基于設備的關鍵程度優化維護機制、優化檢修周期和檢修項目、優化備品備件、優化設備運行方式、優化檢修計劃、基于缺陷風險等級實行分級管理等，是基于資產管理全過程和資產整個生命周期對成本的考慮以及對成本、風險和績效的平衡。
當然還有其他方面的不同，如管理體系架構等。
從以上的分析可以看出，兩個管理體系標準雖然有很多共同點，應該說PMS/T1-2018參考了資產管理體系的一些理念和要求，而兩個標準都提出了對設備設施的管理要求，但是兩個標準的差異還是很大的。相同的對象，不同的要求，企業到底應該如何進行設備設施管理呢？我認為應該將傳統的設備設施的管理提高到資產管理的高度，因為所有的管理活動都應該為組織整體的戰略目標服務，設備設施不可能也不應該忽略其資產的屬性，為生產和服務提供服務并不是組織的最終目標，忽略了成本和回報率來追求設備設施的完好率、可用性、可靠性、OEE是沒有意義的，因此站在組織整體的角度應該將確保實現包括設備設施在內的資產價值最大化作為設備設施管理的最終目標。通過SAMP和AMP的制定和實施，在平衡成本、風險和績效的基礎上，建立各項資產管理活動的策略、策劃各項資產管理活動，但是在具體的設備設施管理實施方面參考PMS/T1-2018的要求，最終確保組織總體戰略目標的實現。
參考文獻
【1】 ISO，ISO55000:2014 Asset management –Overview, principles
and terminology
【2】 ISO, ISO55001:2014 Asset management- Management
systems- Requirements
【3】 ICS PMS/T1-2018 設備管理體系 要求
【4】 IAM Asset Management Maturity Scale and Guidance
【5】 SAC GB/T33172-2016 資產管理 綜述、原則和術語
作者簡介
雒宏偉，工商管理博士。研究方向：反賄賂管理、合規管理、資產管理、道路交通安全管理 。INTERTEK 集團上海天祥質量技術服務有限公司新產品經理，ISO37001、ISO19600、ISO39001 和 ISO55001 項目經理。
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【提示】最新版 設備管理體系標準，見2019版《設備管理體系 要求》PMS/T1-2019
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